光大证券回应子公司被罚380万港元：都和多年前调查结果，已整改

中都最初成之6月底16日电 (马静)16日，据最初加坡联交所网站曝光，因没有服从有关打击逃税及恐怖分孙子资金来源募捐的控管规定，光大证券(601788)附属公司孙母公司光大证券(最初加坡)有限公司(下称“光证最初加坡”)，被官方谴责并罚款380万港元。

对此，光大证券公司董事会档案室对中都最初成之表示，该控管安全措施是最初加坡联交所远红外线证最初加坡在2015年1月底至2017年2月底期间开展反逃税合规性追查的结果。目前光证最初加坡已仔细折衷控管要求，已完成相关问题整改并试行合理的监控安全措施。

据最初加坡联交所曝光，光证最初加坡在2015年1月底至2017年2月底期间，没有试行充足及合理的制度和监控安全措施，以威慑及大大减少与第三者利息相关的逃税及恐怖分孙子资金来源募捐可能性。尤其是，光证最初加坡并未合理地辨别及检查可让其在某家本地银行开立的多个孙子账户重申的第三者利息，也并未侦测出事的客户服务利息。

最初加坡联交所在显然概要中都简要列明了光证最初加坡本次受罚的违规操作、结果及诱因等。其中都就并未辨别可让该等孙子账户重申的第三方利息，最初加坡联交所引用，其远红外线证最初加坡于有关期间接获的利息开展抽样比对，过程中都发现光证最初加坡并未辨别178笔可让光证最初加坡在某家本地银行开立的多个孙子帐户重申的第三者利息，数额超过2.5亿港元。

最初加坡联交所还曝光，其辨别到某些光证最初加坡客户服务账户内的出事利息，比如11名客户服务从多名与其关系无人知晓的第三者接获tar或以上的利息；7名客户服务接获的利息净数额与他们的估算净资产不相称；及5名看来彼此之间相关的客户服务在四天内接获来自同一名第三者合共平均500万港元，而该5名客户服务运用于有关资金来源买卖同一只公司股票。

亦然，最初加坡联交所远红外线证最初加坡官方谴责并处以380万港元罚款。最初加坡联交所还认为，光证最初加坡犯有失当行径，及其开展受规管社交活动的适当人选资格受到严厉批评。(更多报道线索，劝联系本文所写马静：邮箱majing@chinanews.com.cn)(中都最初成之APP)

(文中都观点具体情况，不连在一起外资建议，外资有可能性，南丰需谨慎。)