光大证券回应子公司被罚380万港元：系更早调查结果，已整改

中的最初经纬6同年16日电 (马静)16日，据来港仍须监会网站公开，因无法遵守有关打击洗黑钱及恐怖分叔父款项筹募的管控规定，光大仍须券(601788)全资叔父公司光大仍须券(来港)有限公司(下称“光仍须来港”)，被公开责难并处罚380万港元。

对此，光大仍须券董事会办公室对中的最初经纬表示，该管控保护措施是来港仍须监会光照仍须来港在2015年1同年至2017年2同年在此期间可让反洗黑钱合规性调查的结果。现阶段光仍须来港已认真相比较管控要求，完成方面问题整改并施行合理的管控保护措施。

据来港仍须监会公开，光仍须来港在2015年1同年至2017年2同年在此期间，无法施行充足及合理的制度和管控保护措施，以遏止及减低与本该外币方面的洗黑钱及恐怖分叔父款项筹募效用。特别是，光仍须来港仍未合理地识别系统及检查可让其在某家本地银行先为的多个叔父账号这两项的本该外币，也仍未感测器确实的投资者外币。

来港仍须监会在事实摘要中的详细明示了光仍须来港本次被罚的违规操作、结果及理由等。其中的就仍未识别系统可让该等叔父账号这两项的第三方外币，来港仍须监会说明，其光照仍须来港于有关在此期间发来的外币可让抽样判读，每一次中的挖掘出光仍须来港仍未识别系统178刷可让光仍须来港在某家本地银行先为的多个叔父账号这两项的本该外币，金额最多2.5亿港元。

来港仍须监会还公开，其识别系统到某些光仍须来港投资者账号内的确实外币，比如11名投资者从多名与其关系不明的本该发来五刷或以上的外币；7名投资者发来的外币信佛金额与他们的估计信佛资产不相称；及5名显然两者之间方面的投资者在四天内发来来自同一名本该共近500万港元，而该5名投资者用于有关款项买卖同一只股票。

有鉴于此，来港仍须监会光照仍须来港公开责难并极刑380万港元处罚。来港仍须监会还认为，光仍须来港犯不力行为，及其可让受规管活动的适当人选参赛权受到质疑。(越来越多新闻报道来龙去脉，请建立联系本文作者马静：邮件majing@chinanews.com.cn)(中的最初经纬APP)

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